深圳新聞網(wǎng)2021年8月30日訊 （記者 朱琳）為強化內控合規(guī)管理建設，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化，上海銀行深圳分行積極響應、認真貫徹落實監(jiān)管要求和行業(yè)倡議，以“內控合規(guī)管理建設年”活動為重要抓手，持續(xù)強化合規(guī)教育，以自查自糾為導向，進一步鞏固拓展亂象整治成果，提升合規(guī)經(jīng)營內生動力，夯實高質量發(fā)展根基。
壓實主體責任，確?；顒勇涞綄嵦?/strong>
為做深做實此次活動，確?；顒映尚?，上海銀行深圳分行第一時間成立了由分行一把手任組長的專項活動領導小組，領導小組統(tǒng)籌落實分行“內控合規(guī)管理建設年”活動各項工作。該行對照監(jiān)管部門以及總行要求，結合自身實際，制定了《上海銀行深圳分行關于開展“內控合規(guī)管理建設年”活動的工作方案》，細化了分行各單位工作要點和分工，明確責任和要求，為下一步工作縱深推進提供了有力的組織保障。
聚焦重點領域，深入開展自查自糾
為深入查找內控合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)，鞏固和拓展前期治理成果，從源頭上“強合規(guī)、防風險、促提升”，上海銀行深圳分行組織轄內各單位聚焦重點領域，深入有序開展自查自糾工作：一是各單位重點梳理2020年1月至2021年6月末業(yè)務，結合內外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，深入查找內控合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，做到即查即改、防堵漏洞；二是由法律合規(guī)部、風險管理部、審計部組成“鐵三角”協(xié)同研究機制，加強整改流程中的溝通協(xié)調，提升整改工作的嚴謹性、準確性、針對性，繼續(xù)狠抓2017年以來亂象整治監(jiān)督檢查及自查、非現(xiàn)場監(jiān)管通報發(fā)現(xiàn)問題的整改問責工作；三是開展屢查屢犯問題集中整治，強化問題源頭治理，打造全閉環(huán)整改治理機制。
強化合規(guī)宣教，厚植審慎經(jīng)營文化
上海銀行深圳分行通過形式靈活、內容豐富的教育宣教活動，積極宣導內控合規(guī)文化理念和政策要求：一是響應協(xié)會號召，積極動員全體員工參加“內控合規(guī)管理建設年”教育宣導線上答題活動，營造全員參與的濃厚氛圍；二是在分行各樓層、各網(wǎng)點循環(huán)播放宣傳標語；三是以強化操作風險意識為切入點，以“嚴控操作風險，強化從嚴治行”為主題，開展“操作風險大家談”專項活動；四是通過微電影呈現(xiàn)違規(guī)案例，分析違規(guī)所帶來的嚴重損害和慘痛教訓，以警示我行員工合規(guī)操作、遠離違規(guī)，引導全員以案為鑒、以案代訓、以案促改；五是結合黨史教育、清廉文化建設等活動，涵養(yǎng)風清氣正的行業(yè)生態(tài)，分行與天津、成都等兄弟分行“共建共學”，共同開展“清廉同行、黨史共學”知識競賽活動；五是運用行內知鳥學習等平臺，開展案件警示教育系列培訓、“以案釋法”系列培訓；六是按季梳理監(jiān)管機構行政處罰信息，對處罰對象、罰單區(qū)域、常見違規(guī)問題等進行整理和分析，警示全行員工牢固樹立“內控優(yōu)先、合規(guī)為本”的經(jīng)營理念，對標做好自查自糾和風險防控。
下一步，上海銀行深圳分行將以“內控合規(guī)管理建設年”活動為契機，持續(xù)強化內控合規(guī)管理建設，深入推進教育宣導工作，促進內控合規(guī)要求內化于心、外化于行，切實提升內控管理質效，為分行高質量發(fā)展筑牢根基。
